Міністерство внутрішніх справ України

Харківський національний університет внутрішніх справ

Міністерство освіти і науки України

Академія адвокатури України

Кваліфікаційна наукова праця на правах рукопису

Дисертація

на здобуття наукового ступеня кандидата юридичних наук

Криміналістична характеристика та основні положення розслідування шахрайства, вчиненого організованими злочинними групами у сфері житлового будівництва

12.00.09 - кримінальний процес та криміналістика;

судова експертиза; оперативно-розшукова діяльність

Опанасенко Наталія Олегівна

Науковий керівник: Корж Валентина Павлівна, доктор юридичних наук, професор

Київ - 2018

Анотація

криміналістичний шахрайство житловий розслідування

Опанасенко Н.О. Криміналістична характеристика та основні положення розслідування шахрайства, вчиненого організованими злочинними групами у сфері житлового будівництва. - Кваліфікаційна наукова праця на правах рукопису.

Дисертація на здобуття наукового ступеня кандидата юридичних наук за спеціальністю 12.00.09 - кримінальний процес та криміналістика; судова експертиза; оперативно-розшукова діяльність. - Академія адвокатури України, Київ, 2018.

Дисертацію присвячено дослідженню криміналістичної характеристики та основних положень розслідування шахрайства, вчиненого організованими злочинними групами у сфері житлового будівництва. За результатами проведеного дослідження сформовано висновки, пропозиції та рекомендації, які можуть мати як теоретичне, так і практичне значення.

Автором обґрунтовується, що шахрайство у сфері житлового будівництва слід відносити до класу економічних злочинів. Зроблено висновок, що в криміналістичному аспекті шахрайство у сфері житлового будівництва, вчинене організованою групою, слід розглядати як злочинну діяльність спеціальних суб'єктів у сфері житлового будівництва, які, використовуючи недоліки в чинному законодавстві, специфічні способи придбання житла на первинному ринку нерухомості та корупційні зв'язки з посадовими особами державних органів, шляхом обману та зловживання довірою, заволоділи грошовими коштами інвесторів під зобов'язання здійснити будівництво об'єкта житлової нерухомості.

На підставі вивчення наукових джерел, нормативно-правових актів, аналізу й узагальнення слідчої і судової практики сформовано криміналістичну характеристику шахрайства, вчиненого організованими злочинними групами у сфері житлового будівництва. Визначено поняття криміналістичної характеристики шахрайства, вчиненого організованою злочинною групою у сфері житлового будівництва, під якою слід розуміти систему узагальнених слідчою та судовою практикою криміналістично значущих відомостей про елементи, що характеризують предмет злочинного посягання, типові способи підготовки до злочину, способи заволодіння грошовими коштами інвесторів, способи приховування слідів організованої злочинної діяльності шахраїв, кримінальні ролі членів організованої групи шахраїв, їх особистісні властивості та корупційні зв'язки, специфіку обстановки вчинення злочину, особу потерпілого, типові сліди організованої злочинної діяльності, та кореляційні зв'язки між ними, що мають значення для виявлення ознак шахрайства на первинному ринку нерухомості та його розслідування в умовах конкретної слідчої ситуації.

З'ясовано, що предметом злочинного посягання організованої групи шахраїв у сфері житлового будівництва є: 1) власні грошові кошти або позикові інвестиції фізичних осіб-інвесторів у національній або іноземній валюті; 2) грошові кошти юридичних осіб-інвесторів - вкладення приватної форми власності; 3) цільові бюджетні кошти, передбачені державними соціальними житловими програмами для фінансування житлового будівництва; 4) грошові кошти юридичних осіб-інвесторів, що інвестовані в статутний капітал фірми-забудовника.

Визначено та проаналізовано елементи способу шахрайства, вчиненого організованою групою у сфері житлового будівництва: способи підготовки до вчинення злочину; способи злочинного заволодіння грошовими коштами інвесторів; способи приховування слідів організованої злочинної діяльності на первинному ринку нерухомості.

Виділено види корупційних з'язків організованих груп шахраїв у сфері житлового будівництва, а саме: корупційні зв'язки з посадовими та службовими особами територіальних органів архітектурно-будівельного контролю та нагляду; корупційні зв'язки з посадовими особами органів місцевого самоврядування; корупційні зв'язки з посадовими особами органів державного фінансового контролю; корупційні зв'язки з посадовими особами банківських та фінансових установ.

З'ясовано особливості структурного складу організованої групи шахраїв у сфері житлового будівництва. Визначено кримінальні ролі та функції суб'єктного складу організованої групи. Наведено узагальнену характеристику особистості керівника (організатора) та виконавців організованих злочинних груп шахраїв.

Зроблено висновок, що члени організованої групи під час вчинення шахрайства у сфері житлового будівництва використовують: а) існуючу обстановку у сфері житлового будівництва як елемент кримінальної технології шахрайства для досягнення злочинних намірів; б) обстановку, яку шахраї спеціально створили з метою заволодіння грошовими коштами інвесторів. Визначено об'єктивні та суб'єктивні чинники, що сприяють реалізації злочинних намірів організованої групи шахраїв.

Встановлено, що потерпілими від шахрайства, що вчиняється організованою групою у сфері житлового будівництва, можуть бути визнані: фізичні особи-інвестори, яким унаслідок злочинних дій шахраїв - членів організованої групи було завдано матеріальної та моральної шкоди; юридичні особи-інвестори, яким шахрайськими діями було завдано матеріальної шкоди. Проведено узагальнений аналіз фізичної особи-потерпілого залежно від демографічних, соціологічних та особистісних характеристик. Виокремлено види юридичних осіб-потерпілих.

Визначено, що типовими слідами організованої злочинної діяльності у сфері житлового будівництва є: документи; сліди-предмети, що залишаються в офісі фірми-забудовника; сліди незавершеного або «замороженого» будівництва; сліди рук, що залишаються шахраями на документах, печатках та штампах, їх кліше, комп'ютерному обладнанні; відображення певних обставин шахрайських дій у свідомості потерпілих, свідків і підозрюваних (ідеальні сліди злочину); сліди комп'ютерної інформації (віртуальні сліди злочину).

Залежно від повноти вихідних даних про обставини шахрайського посягання та наявних відомостей про підозрюваних - членів організованої злочинної групи, виділено типові слідчі ситуації, що складаються на початковому етапі розслідування шахрайства, вчиненого організованою групою в сфері житлового будівництва. З метою їх вирішення запропоновано комплекси слідчих (розшукових), негласних слідчих (розшукових) дій та організаційних заходів. Виділено типові слідчі версії, які необхідно перевірити на початковому етапі розслідування зазначеної категорії злочинів.

З'ясовано, що тактичні особливості проведення огляду місця події при розслідуванні шахрайства у сфері житлового будівництва залежать від різновидів об'єктів огляду, якими є: а) службові приміщення (офіси, робочі кабінети) - місця, де укладалися неправомірні угоди щодо інвестування житлового будівництва; б) об'єкти житлового будівництва. Визначено основні завдання огляду вказаних об'єктів. Розкрито особливості підготовки, проведення і фіксації зазначеної слідчої (розшукової) дії.

Встановлено, що при розслідуванні шахрайства у сфері житлового будівництва слідчому огляду підлягають такі групи документів: 1) документи, що посвідчують право на зайняття будівельною діяльністю (дозвільна документація); 2) проектно-кошторисна документація; 3) документи бухгалтерського обліку та фінансової звітності; 4) документи, які використовуються фірмою-забудовником під час здійснення будівельної діяльності (документація господарсько-договірної діяльності); 5) організаційно-розпорядчі документи фірми-забудовника; 6) інші документальні джерела інформації. Виділено ознаки підробки, які можуть бути виявлені слідчим під час огляду документів при розслідуванні шахрайства у сфері житлового будівництва. Розглянуто особливості огляду документів при розслідуванні зазначеної категорії проваджень.

Визначено коло обставин, які мають бути з'ясовані під час допитів потерпілих і свідків при розслідуванні шахрайства у сфері житлового будівництва. Виділено дев'ять категорій свідків зазначеного злочину та визначено, що предмет допиту свідка залежить від того, якою інформацією володіє допитувана особа. Наголошено, що тактика допиту свідка при розслідуванні зазначеної категорії злочинів залежить від слідчої ситуації, що складається - конфліктної або безконфліктної. Виокремлено конфліктні ситуації допиту свідка та запропоновано тактичні прийоми, спрямовані на нейтралізаціїю таких ситуацій.

Визначено предмет допиту підозрюваного - члена організованої злочинної групи. Виокремлено конфліктні ситуації допиту підозрюваного - члена організованої злочинної групи та запропоновано тактичні прийоми, спрямовані на нейтралізацію конфліктної ситуації.

Зроблено висновок, що основними формами використання спеціальних знань при розслідуванні шахрайства у сфері житлового будівництва є: консультаційна допомога спеціалістів; залучення спеціалістів до проведення окремих слідчих (розшукових), негласних слідчих (розшукових) дій; призначення судових експертиз. Встановлено, що типовими для цих кримінальних проваджень є такі види судових експертиз: 1) криміналістичні - почеркознавча, техніко-криміналістичне дослідження документів; 2) судово-економічні - експертиза документів бухгалтерського, податкового обліку і звітності, експертиза документів про економічну діяльність підприємств і організацій; 3) будівельно-технічна; 4) експертиза комп'ютерної техніки і програмних продуктів.

Висвітлено проблеми процесуального забезпечення рослідування шахрайства, вчиненого організованою групою у сфері житлового будівництва. Розглянуто окремі проблемні питання застосування чинного КПК України в слідчій практиці під час розслідування зазначеної категорії злочинів та сформульовано пропозиції з удосконалення кримінального процесуального законодавства щодо розслідування названої категорії кримінальних проваджень.

Визначено, що під протидією розслідуванню шахрайства, вчиненого організованою групою у сфері житлового будівництва, слід розуміти комлекс дій членів організованої групи шахраїв, корумпованих посадових осіб державних органів та інших зацікавлених осіб, спрямованих на приховування слідів злочинної діяльності, безпосереднє втручання у процес досудового розслідування з метою перешкоджання встановленню дійсних обставин розслідуваної події та причетних до вчинення злочину осіб.